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证券法短线交易规定 短线交易的规制目的

出处:未知 时间:2021-03-09 17:38:49 作者:七七 阅读:

  证券市场交易遇到的情况有很多,为了约束人们在交易的时候合法合规,国家拟定了证券法,要求人们在证券交易市场投资的时候,根据证券法的相关规定来实施。一些人并不了解证券法的内容,想要了解证券法中对于某些行为作出的严格规定,比如短线交易。这种情况有很多人取缔,来看看证券法相关要求吧。

证券法短线交易规定 短线交易的规制目的

  证券法短线交易规定

  《中华人民共和国证券法》第44条 上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份,以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。

  前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券,包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。

  公司董事会不按照第一款规定执行的,股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

  公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。

证券法短线交易规定 短线交易的规制目的

  短线交易的规制目的

  从《证券法》的规定及相关监管实践来看,对短线交易进行规制的主要目的在于:

  其一,构建短线交易的事先防范机制,维护资本市场交易秩序。《证券法》的制定目的就在于“规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益。”而证券的交易,“必须遵循公开、公平、公正的原则。”如果任由公司内部主体利用特定身份所获取的信息优势来进行不公平的证券交易,会损害正常的市场交易秩序。因此,构建短线交易的事先防范机制,有利于维护资本市场交易秩序及实现证券交易须遵循的“公开、公平、公正”原则。

  其二,避免特定公司内部主体利用信息优势来从事违法违规行为。持股百分之五以上的股东因其持股数量较多在公司经营决策中占据着举足轻重的作用,而董事、监事、高级管理人员因其特殊身份,是公司经营管理的核心。这些主体在获取公司经营管理信息上具有极大便利,如不对其行为进行规制,则其可能操纵市场,谋取不法利益进而损害其他投资者合法权益。因此,有必要对这些主体的证券交易数量和频率进行限制。

  倘若人们在股市上做了短线交易,通过短线交易来谋取不当的利益,那就会受到证券法的惩罚。这也提醒股民在炒股的时候,不能够因为自己可以接触或了解到一些内幕消息,或可以利用手中的权利去炒股,就盲目做些违法的事情。

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